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香港基金公司注册申请程序介绍证监会规定申请人需提交其它文件，以支持其牌照申请。尤其重要的是详细载列即将按不同种类执行的拟进行受规管活动的业务计划。证监会将会考虑牌照所包括的活动及受规管活动的适当性。
证监会还规定提交大量有关机构架构、其董事及其股东的信息，因此，所有机构董事（积极参与的董事及不积极参与的董事，包括候补董事）将需要填妥证监会申请表格。
证监会的另一项标准惯例是规定中间及最终控股公司的个人股东及执行董事填妥及提交申请表格。此外，（显示机构、最终控股公司及申请人之间的关系的）集团架构组织图表，以及各中间及最终控股公司的最近经审核财务报表及／或集团财务报表的副本也须提交。证监会将复核机构申请人的监察手册及其运作流程表。
香港基金公司注册申请程序负责人员、执行董事及持牌代表如上文所述，除获发牌的机构外，所有进行受规管活动的员工必须各自有一张（以负责人员— 其中一人必须为执行董事 —的身份或持牌代表的身份登记）附属于该机构的牌照。机构内各个申请牌照的个人将需要符合证监会的胜任能力规定（见附录一）。证监会规定的个人基本资格将根据该申请人欲登记的身份而有所差异。
除负责人员外，任何代表公司进行受规管活动的个人将被要求获发牌为该公司的持牌代表。该个人必须使证监会信纳其为获发牌的适当人选，且该牌照的发出将不会损害投资公众的利益。获发牌的代表可获认可为一个以上持牌机构的代表。
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